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辽宁证监局推进国有控股上市公司独立性建造

原标题:辽宁证监局推进国有控股上市公司独立性建造

证券时报记者王君晖

2018年9月,为进一步标准上市公司运作,提高上市公司管理水平,证监会修订了《上市公司管理原则》,对上市公司管理提出了一系列新要求。依据新原则的要求,辽宁证监局推进执行了辖区内首个因违背新《原则》被采纳监管办法的事例。该事例标明,新《原则》在上市公司日常监管和推进上市公司高质量展开方面发挥了重要作用。

辽宁红阳动力出资股份有限公司是辽宁辖区内首家因违背新《原则》被采纳监管办法的上市公司。2018年10月,辽宁证监局对该公司展开现场查看,发现红阳动力及其子公司在人员、事务、财政方面未依照规则与控股股东坚持独立。详细表现为,上市公司红阳动力副总裁一起在控股股东企业担任安监局局长,控股股东经过定时举行办公室会议等方法研讨红阳动力日常运营事项,搅扰红阳动力独立运营。控股股东经过设定财政目标及对部属部分下达任务的方法,搅扰红阳动力财政独立。

2019年1月,辽宁证监局对红阳动力及其控股股东别离采纳责令改正办法的决议,一起对红阳动力高管5人采纳责令参与训练的监管办法。以查办红阳动力违规案为关键,辽宁局在辖区树立违法违规公司常态化通报原则,以个案查办给辖区公司在公司管理方面划出红线,以通报的方法让违法者知廉耻、让遵法者知底线、让潜在违法者知敬畏。为辖区公司管理质量的提高供给了原则性保证。

辽宁证监局相关人员对证券时报记者表明,红阳动力的事例折射出国有控股上市公司独立性问题的一些成因。一是“先天”体系机制缺乏。国有控股上市公司一般由国有企业改制而来,控股股东或实践操控人习惯于以“母公司”自居,各方面的独立性比较弱。二是“后天”受制于人,上市公司选人用人及薪酬往往受制于控股股东或实践操控人,一些上市公司管理结构形同虚设。

上述种种,更突显了新的《上市公司管理原则》的必要性。辽宁局相关人员对证券时报记者表明,新《原则》在上市公司控股股东及其关联方监管,坚持上市公司独立性方面发挥着重要作用。

辽宁局有关人员对证券时报记者表明,在国企深化改革、国资监管和固有股东运转方法不断完善布景下,国有控股上市公司独立性得到了必定程度的保证。但相似红阳动力事例中上市公司独立性存在问题的状况比较常见,一般表现为国有控股股东将上市公司看成是一个小部分,对其日常运营下达相关目标等。新《原则》在公司独立性方面对上市公司人员应当独立于控股股东中详细的上市公司人员集体由“司理人员、财政担任人、营销担任人和董事会秘书”变更为“高档管理人员”,人员规模扩展到了公司章程中规则的其他人员,在实务使用过程中愈加全面、完善。

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